【a股】中信海通国信“做空a股”竟不成立？

    中信海通国信“做空a股”竟不成立？

全国企业信用信息公示系统显示，司度贸易成立于2010年2月，注册资本为1000万美元，主要经营范围为从事有色金属(贵金属除外)、天然橡胶、豆粕、豆油、棕榈油、菜籽油、绿豆、聚乙烯产品、精对苯二甲酸、螺纹钢、线材以及相关产品的进出口和批发等方面的业务。

三家券商因此前违规向司度(上海)贸易有限公司提供融资融券业务，分别被证监会拟罚款3.08亿元、255万元、1.04亿元，并没收违法所得。

日前，就前述调查，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，主要内容如下：2011年2月23日，司度(上海)贸易有限公司(以下简称“司度”)在中信证券开立普通证券账户，一直未从事证券交易。

截至2015年10月22日，中信证券向司度收取融券收益人民币52，886，294.80元，融券成本人民币47，263，484.17元，净融券收益人民币5，622，810.63元。

截至2015年10月10日，中信证券向司度收取交易佣金人民币89，428，768.96元，扣除交易所规费人民币33，395，729.81元，净佣金收益人民币56，033，039.15元。

依据《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项的规定，中国证监会拟决定：一、责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得人民币61，655，849.78元，并处人民币308，279，248.90元罚款。

二、对笪新亚、宋成给予警告，并分别处以人民币10万元罚款。

2015年5月14日至7月3日，富安达——信拓城一号锁券券源的资金占用成本为1，540，434.20元，利息收入为1，627，615.33元，净收益为87，181.13元。

2015年5月8日至10月10日，“富安达——信拓城一号资产管理计划”在海通证券总交易额为7，848，325，637.19元，海通证券收取交易佣金1，177，255.18元，扣除证券经手费、证管费等费用754，783.16元后，净佣金收益422，472.02元。

综上，海通证券融资融券费用与佣金收入合计509，653.15元。

依据《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项的规定，证监会拟决定：一、责令海通证券改正，给予警告，没收违法所得509，653.15元，并处罚款2，548，265.75元。

二、对左秀海、徐晓啸、朱元灏给予警告，并分别处以10万元罚款。

行政处罚事先告知书显示：2015年1月19日，上海司度作为委托人、国信期货有限责任公司作为管理人、国信证券作为托管人，三方签订了国信期货——易融系列海外1号资产管理计划合同。

//s3.pfp.sina.net/ea/ad/0/15/058dbd961d12e9d59e1c1693123191bb.jpg国信证券收取融券收入39，902，152.57元，扣除成本后融券净收益为10，203，462.72元，净佣金收益10，683，218.91元，共计收益20，886，681.63元。

依据《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项的规定，证监会拟决定：一、责令国信证券改正、给予警告，没收违法所得20，886，681.63元，并处104，433，408.15元罚款。

二、对王建、陈冰、赵冰童、张文彬给予警告，并分别处10万元罚款。